爱体育,爱体育官方网站,爱体育APP下载

　　账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为；二是存在向规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。

　　迟伟在天津狮子林大街营业部任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票的行为。

　　值得关注的是，这并非财达证券首次因违规炒股被罚。2023年12月，河北证监局公告，财达证券石家庄槐北路证券营业部的客户经理孙某因违规买卖股票被处以罚款。

　　经查，孙某于2010年11月22日入职财达证券石家庄槐北路证券营业部，任客户经理，2022年5月退休。2022年5月11日与财达证券石家庄槐北路证券营业部签署经纪人委托合同，代理期限为2022年5月18日至2023年5月17日。在此期间，孙某控制使用亲属“孙某1”证券账户持有、买卖股票，累计成交金额1.16亿元，累计亏损3.78万元。基于以上，监管责令孙某依法处理非法持有的股票，并对孙某处以三万元的罚款。

　　据不完全统计，今年以来，监管着力打击从业人员违规炒股行为，年内，包括招商证券、中银证券等数家券商因“借用他人证券账户买卖股票”收到罚单，罚没总金额合计超过9700万元。

　　今年2月，证监会曾表示，将制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违规人员强化立体化惩戒体系，构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制。

　　罕见！外资买到“限购” 近20年股价暴涨近75倍！社保养老金同时重仓股曝光

　　十城迎战基孔肯雅热：IVD企业24小时研发出检测盒 中药巨头紧急调配抗疫古方

　　七部门发布重磅文件 政策和技术“双轮驱动” 脑机接口产业发展突破有了“施工图”

　　罕见！外资买到“限购” 近20年股价暴涨近75倍！社保养老金同时重仓股曝光

　　十城迎战基孔肯雅热：IVD企业24小时研发出检测盒 中药巨头紧急调配抗疫古方

　　七部门发布重磅文件 政策和技术“双轮驱动” 脑机接口产业发展突破有了“施工图”

　　罕见！外资买到“限购” 近20年股价暴涨近75倍！社保养老金同时重仓股曝光

　　十城迎战基孔肯雅热：IVD企业24小时研发出检测盒 中药巨头紧急调配抗疫古方

　　七部门发布重磅文件 政策和技术“双轮驱动” 脑机接口产业发展突破有了“施工图”

　　郑重声明：天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息，与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息（包括但不限于文字、数据及图表）全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实，不对您构成任何投资决策建议，据此操作，风险自担。数据来源：东方财富Choice数据。

　　安全指引免责条款隐私条款风险提示函意见建议在线客服诚聘英才天天基金客服热线客服邮箱：/span>

　　人工服务时间：工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30郑重声明：天天基金系证监会批准的基金销售机构[000000303]。天天基金网所载文章、数据仅供参考，使用前请核实，风险自负。

　　侵权（诽谤、抄袭、冒用等）确定取消举报邮箱：举报举报成功！关闭