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　　2026年3月18日，深圳证监局发布行政监管措施决定书，对深圳市华禹国富股权投资基金管理有限公司（以下简称“华禹国富基金”）采取出具警示函的行政监管措施。经查，该公司在私募基金业务活动中存在两项违规问题。

　　公告显示，华禹国富基金的违规行为主要包括两方面：一是未按中国证券投资基金业协会的规定及时更新管理人信息；二是未妥善留存投资者适当性管理方面的相关资料。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第二十五条第一款“私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整”及第二十六条“私募基金管理人、私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年”的相关规定。

　　依据《私募管理办法》第三十三条“私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施”的规定，深圳证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　公告同时指出，华禹国富基金如对本行政监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），或在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

　　此次华禹国富基金被出具警示函，再次凸显了私募基金管理人在信息披露和投资者适当性管理方面的合规重要性。监管部门持续加强对私募基金行业的监管力度，旨在规范市场秩序，保护投资者合法权益。业内人士提醒，私募基金管理人应严格遵守监管规定，及时履行信息更新义务，完善内部管理制度，确保业务合规运作。

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