暖流咨询因从事爱体育- 爱体育官方网站- APP下载无关业务领警示函 天津证监局责令整改并记入诚信档案
2026-01-07爱体育,爱体育官方网站,爱体育APP下载
天津证监局于2026年1月4日发布公告称,天津暖流企业管理咨询股份有限公司(以下简称“暖流咨询”)因在私募基金业务活动中存在违规行为,被采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
根据监管部门调查结果,暖流咨询在开展私募基金业务过程中,存在“从事与私募基金管理无关业务”的情形。该行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款关于“私募基金管理人应当遵循专业化管理原则,恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务”的规定。
天津证监局依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,对暖流咨询作出上述监管决定。公告要求公司“认真吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,杜绝此类违规行为再次发生”。
本次监管措施的核心内容包括两方面:一是向暖流咨询出具警示函,二是将该违规行为记入证券期货市场诚信档案。根据公告,暖流咨询若对该决定不服,可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议,或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但监管部门明确强调,“复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行”。
业内人士指出,私募基金管理人的专业化运营是监管层近年来重点强调的合规要求。此次暖流咨询因“超范围经营”领罚,反映出监管机构对私募基金业务边界的严格把控,旨在防范资金挪用、利益冲突等潜在风险,保护投资者合法权益。
此次监管案例再次为私募行业敲响警钟。随着资管新规的深入实施,监管部门对私募基金管理人的合规要求持续趋严,“回归本源、专注主业”成为行业发展的核心导向。分析人士建议,相关机构需进一步梳理业务架构,确保所有经营活动符合监管规定,避免因“踩线”行为影响公司信誉及业务开展。
截至公告发布日,暖流咨询尚未就该事项公开回应。市场将持续关注公司后续整改措施及合规运营情况。
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