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　　申万菱信中小板指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）由申万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“本基金管理人”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《申万菱信中小板指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）及其他有关规定募集，并经中国证监会2012 年2 月16 日证监许可【2012】197 号文核准募集。

　　张少华，复旦大学数量经济学硕士。自1999 年起从事金融工作，1999 年7月至2003 年1 月在申银万国证券股份有限公司任职，2003 年1 月加入申万巴黎基金管理有限公司(现名申万菱信)筹备组。2004 年2 月正式加入本公司，历任风险管理总部高级风险分析师、风险管理总部副总监，2009 年3 月起任风险管理总部总监，2010 年2 月起任投资管理总部副总监，申万菱信沪深300 价值指数型证券投资基金基金经理，2010 年10 月起同时任申万菱信深证成指分级证券投资基金基金经理。2011 年6 月起同时任申万菱信量化小盘股票型证券投资基金基金经理。

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金投资于中小板指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产的90%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产的5%。

　　本基金主要采用完全复制的方法进行投资，即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。

　　在分级运作期内，本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计，不同的基金份额具有不同的风险收益特征。申万中小板份额为常规指数基金份额，具预期风险较高、预期收益较高的特征，其预期风险和预期收益水平均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金；中小板A 份额，则具有预期风险低，预期收益低的特征；中小板B 份额由于利用杠杆投资，则具有预期风险高、预期收益高的特征。分级运作期结束，本基金转换为上市开放式基金（LOF），具有预期风险较高、预期收益较高的特征，其预期风险和预期收益水平均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。

　　1、发行日期：本基金的发售期为2012 年4 月5 日至2012 年4 月27 日。本基金的募集规模下限为2 亿份。本基金发售结束后，投资者场外认购所得的全部基金份额将确认为申万

　　中小板份额；投资者场内认购所得的全部基金份额将按1:1 的比例确认为中小板

　　在本基金分级运作期内，本基金（包括申万中小板份额、中小板A 份额、中小板B 份额）不进行收益分配。

　　（1）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6 次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%；

　　（2）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资。登记在场外的基金份额，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；登记在场内的基金份额，投资者只能选择现金分红这一收益分配方式，具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。

　　（3）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

　　根据以往的数据，指数型基金在长期投资中一定会战胜股票型主动式的投资产品。

　　以投资债券为主，是一种风险低，收益稳定的基金产品，投资者常用他来抵御通货膨胀。

　　基金QDII管理人资格的认证及基金QDII产品的设计及发行是中国基金发展的里程碑。